建市〔2014〕231號
各市住房城鄉建設委（城鄉建設委），廣德、宿松縣住房城鄉建設委（局）：
為了規范建筑工程施工承發包活動，有效遏制違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，根據住建部《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市〔2014〕118號）精神，我廳制定了《建筑工程施工轉包違法分包等違法違規行為認定查處實施細則（試行）》，現印發給你們，請結合住房城鄉建設部《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》一并執行。在執行過程中遇到的問題，請及時報我廳。
2014年11月4日
建筑工程施工違法違規行為認定查處
實施細則（試行）
一、建設單位違法發包工程的認定
（一）建設單位將工程發包給個人的認定
1、檢查對象：建設單位；工程實際承包人。
2、檢查內容和要點
2.1 建設工程施工合同或協議：確定施工合同施工方簽訂的主體；
2.2工程款支付憑證：確定工程款收款的主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位將工程發包給個人。
3.1施工合同或協議的施工方是以個人簽訂、無單位印章的；建設單位將工程款支付給個人的；
3.2無施工合同或建設單位、施工方拒不提供施工合同的。
4、檢查依據
4.1《合同法》第二百七十條；
4.2《建筑法》第十五條、第二十二條；
4.3《建設工程質量管理條例》第七條。
（二） 建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同、專業承包合同：確定施工的主體單位及工程承包范圍；
2.2施工總承包單位、專業承包單位資質證書、安全生產許可證書：檢查施工單位有無資質、資質等級許可的范圍，是否取得安全生產許可證；
2.3施工圖設計文件：檢查建設單位發包工程范圍與工程設計內容是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位。
3.1實際施工的單位未取得施工資質證書的；
3.2施工總承包單位、專業承包單位超越資質等級許可的業務范圍承攬工程的；
3.3施工總承包單位、專業承包單位未取得安全生產許可證的；
3.4施工總承包單位、專業承包單位資質證書、安全生產許可證超過有效期的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第十三條、第二十二條、第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第七條、第二十五條；
4.3《安全生產許可證條例》第二條、第九條。
(三) 建設單位未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同、專業承包合同：確定建設項目發包、承包的主體；
2.2招標公告、投標邀請書：確定招標的主體及招標的方式；
2.3招標文件、投標文件、開標記錄：檢查招標的方式；
2.4中標通知書：檢查中標單位與施工合同簽訂單位是否一致；
2.5應公開招標工程采用邀請招標或直接發包的核準書：檢查改變發包方式的是否進行了核準；
2.6應邀請招標工程采用直接發包的核準書：檢查改變發包方式的是否進行了核準。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準。
3.1應公開招標發包的項目，未在相關指定的媒介發布資格預審公告（實行資格預審的）和招標公告的；
3.2應邀請招標發包的項目，邀請的投標單位少于三家的；
3.3改變法定招標方式不能提供申請書的；
3.4改變法定招標方式提供的申請書未經管理部門核準同意的。
4、檢查依據
4.1《招標投標法》第三條、第四條、第十六條、第十七條；
4.2《中華人民共和國招標投標法實施條例》第七條、第八條、第九條、第十五條；
4.3安徽省實施《中華人民共和國招標投標法》辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第十條。
（四）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的認定
1、檢查對象：建設單位。
2、檢查內容和要點
2.1資格預審公告、招標公告：檢查公告內容是否完整、合法；
2.2資格預審文件、招標文件：檢查文件內容是否合理、合法；
2.3施工圖設計文件：檢查招標標段的劃分是否有利于工程質量、施工安全、進度、成本的控制，資質要求等是否合理。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人。
3.1就同一招標項目向潛在投標人或者投標人提供有差別的項目信息的；
3.2設定的資格、技術、商務條件與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關的；
3.3依法必須進行招標的項目以特定行政區域或者特定行業的業績、獎項作為加分條件或者中標條件的；
3.4對潛在投標人或者投標人采取不同的資格審查或者評標標準的；
3.5依法必須進行招標的項目非法限定潛在投標人或者投標人的所有制形式或者組織形式的；
3.6限定潛在投標人或投標人的企業注冊地的；
3.7對潛在投標人或投標人及其注冊執業人員提出背離招標項目實際的過高資質、資格等級要求或業績要求的；
3.8不合理的劃分標段限制或排斥潛在投標人的；
3.9資格預審文件或招標文件的發售期少于5日的；
3.10在不同媒介發布的同一招標項目的資格預審公告或者招標公告的內容不一致，影響潛在投標人申請資格預審或者投標的。
4、檢查依據
4.1《招標投標法》第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十三條；
4.2《中華人民共和國招標投標法實施條例》第十六條、第二十一條、第二十四條、第三十二條。
（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位。
2、檢查內容和要點
2.1招標文件：檢查招標范圍是否是施工圖設計文件中單位工程的全部內容；
2.2建設工程施工合同、專業承包合同：檢查施工單位的承包范圍、承包內容與招標文件是否一致，確定建設單位施工發包的最小單位是否是“單位工程”；
2.3施工圖設計文件：檢查合同中明確的承包內容與施工圖設計文件是否一致;
2.4報驗資料:檢查單位工程的施工是否是一個施工單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位。
3.1建設單位就一個單位工程的施工分別與兩個及以上施工總承包單位、專業承包單位簽訂施工合同的；
3.2建設單位直接向施工總承包單位的分包單位支付分包工程款的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十四條；
4.2《建設工程質量管理條例》第七條。
（六）建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同（含補充協議及專業承包合同、專業分包合同）：核定總承包的范圍；確定進場施工的單位名稱、隊伍數量及發包、承包、分包關系；
2.2施工許可證：檢查施工許可證是否存在施工單位發生變更而重新申領的情形；
2.3分項、分部工程報驗表及分項、分部工程質量驗收記錄：檢查分項、分部工程的施工單位名稱；
2.4分包單位資格報審表：確定分包工程的發包關系及分包單位的名稱、隊伍數量、分包工程范圍；
2.5工程款支付報審表、工程款（含分包工程款）支付憑證：檢查工程款申請單位、支付數額、支付關系、收款單位及賬號與合同約定的是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位將 施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包。
3.1建設單位通過補充協議的方式調整施工合同的承包范圍，將原施工合同中的單位工程或分部分項工程又另行發包的；
3.2建設單位直接向施工合同、施工許可證上載明的施工單位以外的單位支付工程款的；
3.3向建設、監理單位提交的報審表、報驗表的申報主體不是施工合同、施工許可證上載明的施工單位的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十四條；
4.2《建設工程質量管理條例》第七條。
（七）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同、專業承包合同：確定施工總承包單位、專業承包單位可以進行分包的工程內容和分包單位的選擇方式；
2.2分包單位資格報審表：確定分包單位的管理關系；
2.3專業分包合同、勞務分包合同：確定分包工程的發包關系、分包工程發包人和承包人的責、權、利關系；
2.4分包工程款報審表、支付憑證：檢查分包工程款的支付流程。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位。
3.1施工總承包單位、專業承包單位對其承包范圍內的工程依法進行分包時，建設單位以“三方協議”的方式干預分包單位的選擇的；
3.2分包合同中沒有分包工程造價、工程價款的支付、質量要求等合同主要條款，以現場管理協議、質量安全協議代替分包合同的；
3.3分包工程款的申報雖然經總承包單位、專業承包單位簽字確認，但分包工程款由建設單位直接支付給分包單位的。
4、檢查依據
4.1《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第七條。
二、施工單位轉包工程的認定
（一）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：總承包單位；專業承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內容和要點
2.1中標通知書：確定中標的施工單位名稱；
2.2建設工程施工合同、專業承包合同：檢查中標的施工單位與簽訂施工合同的單位是否一致；
2.3報審、報驗及監理通知書等施工資料：檢查實際進場施工的單位名稱；
2.4施工單位與工程實際承包人簽訂的施工協議：檢查工程承包人的責、權、利。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將
其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工。
3.1中標通知書上的施工單位與簽訂施工合同的單位名稱不一致的；
3.2施工單位將其與建設單位簽訂的施工合同中明確的承包范圍，又與其他施工單位或個人簽訂施工合同或施工協議，明確由其他施工單位或個人負責完成施工的；
3.3實行施工總承包的工程，施工總承包單位與施工總承包范圍內分包工程的發包單位是兩個獨立法人單位的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十八條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（二）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位；工程實際承包人。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同、專業承包合同：核查合同中約定的可以進行分包的工程內容；
2.2專業分包合同、勞務分包合同：核查分包工程的承包主體；核查分包的工程內容是否合法、是否符合合同的約定。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工。
3.1所有分包合同的分包工程內容匯總，與施工總承包單位或專業承包單位與建設單位簽訂的建設工程施工合同或專業承包合同中承包工程范圍一致的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十八條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的認定
1、檢查對象：施工總承包單位或專業承包單位項目管理機構及人員組成。
2、檢查內容和要點
2.1施工總承包單位、專業承包單位項目管理機構設立文件：檢查是否在施工現場設立項目管理機構；項目負責人、技術責任人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員是否經公司任命并到崗；
2.2施工單位工程開工報審表：檢查施工單位現場質量、安全生產管理體系建立情況，主要管理人員是否是公司派駐人員、是否到崗；
2.3工程開工令：檢查項目監理機構對施工單位項目管理機構審核情況；
2.4各項報審、報驗表、驗收表：檢查在施工現場實際組織管理施工活動的人員與施工單位任命人員是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理。
3.1施工總承包單位或專業承包單位未書面設立項目管理機構、配備項目管理人員或設立的項目管理機構形同虛設的；
3.2施工總承包單位或專業承包單位任命的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人未到崗履責的。
4、檢查依據
4.1《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第十三條。
（四）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內容和要點
2.1施工總承包單位或專業承包單位與工程實際施工的單位、工程實際承包人簽訂的施工合同、施工協議：檢查工程實際實施的方式及責、權、利關系等內容；
2.2工程款支付憑證：檢查建設單位與施工總承包單位、專業承包單位之間的工程款支付時間、數額；檢查施工總承包單位、專業承包單位與工程實際施工單位或工程承包人之間的工程款支付時間、數額，確定支付的工程款包含的施工內容；
2.3主要建筑材料、設備、大中型施工機械的購買發票、采購合同、租賃合同及進場報審表、備案表：確定購買主體、租賃主體。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施。
3.1主體工程、關鍵性工程使用的主要建筑材料、設備、大中型施工機械的購買或租賃主體非施工總承包單位或專業承包單位的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同或專業承包合同、勞務分包合同：檢查勞務分包的工程內容、范圍、勞務分包價款及計算方式等，確定建設工程施工合同或專業承包合同中工程造價與勞務分包工程款的數額及比例關系；
2.2建設單位支付工程款、施工總承包單位或專業承包單位支付勞務分包工程款憑證：核定勞務分包單位收取的工程款總額。
3、認定標準：存在下列情形的，應認定為勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款。
3.1施工總承包單位或專業承包單位支付給勞務分包單位的勞務價款，是建設單位支付其工程款扣除“管理費”或“管理費含稅金”后的全部工程款的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（六）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；工程實際施工的單位；工程實際承包人。
2、檢查內容和要點
2.1施工總承包單位或專業承包單位與工程實際施工者簽訂的合作協議、聯營協議、個人承包協議等：檢查協議的合作、聯營、承包的方式及內容、價款計算方式等；
2.2工程款支付憑證：檢查工程款支付的方式、對象；檢查施工總承包單位或專業承包單位支付給合作方、聯營方、承包人的工程價款比例。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工。
3.1合作協議、聯營協議、個人承包協議中明確或實際施工由合作方、聯營方、承包人作為施工主體，具體負責以施工總承包單位或專業承包單位的名義完成全部工程施工，施工總承包單位或專業承包單位實際并不組織施工與管理的；
3.2合作、聯營方不具有施工合作、聯營內容的施工資質的；
3.3施工總承包單位或專業承包單位支付給合作方、聯營方、承包人的工程價款，是建設單位支付其工程款扣除“管理費”或“管理費加稅金”部分后的全部工程款的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
三、施工單位違法分包工程的認定
（一）施工單位將工程分包給個人的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位；分包工程承包人。
2、檢查內容和要點
2.1專業工程分包合同、勞務分包合同：確定分包工程施工合同承包方簽訂的主體；
2.2分包工程款支付憑證：確定分包工程款收款的主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將工程分包給個人。
3.1分包工程施工合同承包方是個人或無承包單位印章的；
3.2施工總承包單位、專業承包單位、專業分包單位將分包工程款支付給個人的；
3.3分包工程無施工合同或施工單位、分包工程施工方拒不提供施工合同的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條；
4.3《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（住建部令第19號）第八條、第十條。
（二）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1分包工程施工合同：確定分包工程施工的主體單位及分包范圍；
2.2分包工程施工單位資質證書、安全生產許可證書：檢查分包工程施工的單位有無資質、資質等級許可的范圍，是否取得安全生產許可證。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位。
3.1分包工程施工的單位未取得施工資質證書的；
3.2分包工程施工的單位超越資質等級許可的業務范圍承攬工程的；
3.3分包工程施工的單位未取得安全生產許可證的；
3.4分包工程施工的單位資質證書、安全生產許可證超過有效期的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第十三條、第二十六條、第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條；
4.3《安全生產許可證條例》第二條、第九條。
（三）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位；分包工程施工單位。
2、檢查內容和要點
2.1投標文件：確定施工總承包單位、專業承包單位在投標文件中載明的擬在中標后進行分包的工作內容；
2.2建設工程施工合同、專業承包合同：確定施工總承包單位、專業承包單位承包工程的范圍及合同中約定可以進行分包的工程內容；
2.3分包工程施工合同：確定分包工程的內容及施工的分包單位；
2.4工程分包同意書：檢查建設單位出具的同意施工總承包單位、專業承包單位將其承包的部分工程進行分包的書面證明材料。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工。
3.1超出投標文件、施工合同的約定可以分包的范圍進行分包，不能提供建設單位書面認可文件的；
3.2超出建設單位書面認可可以分包的范圍，進行工程分包的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同：確定施工總承包單位承包工程的范圍；
2.2分包工程施工合同：確定分包工程的內容是否包含房屋建筑工程的主體結構的施工及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位，鋼結構工程除外。
3.1施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工組織、施工生產活動（鋼結構工程除外）全部交給分包單位實施的；
3.2施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工組織、施工生產活動（鋼結構工程除外）部分交由分包單位實施的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（五）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的認定
1、檢查對象：專業分包單位；分包工程的施工單位。
2、檢查內容和要點
2.1專業工程分包合同：確定專業工程分包的施工單位及專業工程的內容；
2.2專業分包單位與專業工程內的其他施工單位簽訂的分包工程施工合同：確定分包工程內容及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包。
3.1專業分包單位將其承包的專業工程中的全部或部分工程內容，分包給原材料、半成品、構配件生產廠、供應商，由供貨單位提供材料并負責施工、安裝的；
3.2專業分包單位將其承包的專業工程中的全部或部分工程內容，以“包工包料”的形式，變相分包給其他單位施工的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的認定
1、檢查對象：勞務分包單位；勞務工程的實際施工單位。
2、檢查內容和要點
2.1勞務作業分包合同：確定勞務分包作業內容及勞務分包單位名稱；
2.2勞務分包單位與勞務工程的實際施工單位簽訂的施工協議：確定再分包的工程內容及施工的主體單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包單位將其承包的勞務再分包。
3.1實際從事勞務作業的施工單位，其施工業務是由勞務分包單位發包的；
3.2勞務分包單位聯合其他勞務企業施工本應由其獨立完成的勞務作業工程的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十九條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
（七）勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1勞務分包合同：確定勞務作業內容及承包范圍、勞務價款包含的項目、計算方式等；
2.2勞務分包工程款支付憑證：確定勞務分包單位工程款到位及數額情況，是否包含除勞務作業費用外的其他項目。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用。
3.1勞務分包合同中明確主要建筑材料、周轉材料和大中型施工機械設備由勞務分包單位負責采購的；
3.2勞務分包單位收取的勞務分包工程款超出了應計取的勞務作業費用、小型工具費、必要的輔材費用的。
4、檢查依據
4.1《建設工程質量管理條例》第二十五條、第七十八條。
四、施工單位掛靠承攬工程的認定
（一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；勞務分包單位；工程實際施工的單位；工程承包人。
2、檢查內容和要點
2.1法人授權委托書：確定參與工程投標、訂立合同、辦理有關施工手續時的被委托人姓名，檢查被委托人與授權委托單位的勞動合同、社會養老保險、工資關系等；
2.2建設工程施工合同、專業承包（分包）合同、勞務分包合同：確定施工單位的名稱，檢查施工合同中載明的工程款收款單位是否是施工合同簽訂單位、賬號是否是施工合同簽訂單位的賬號；
2.3投標保證金、履約保證金匯款憑證：檢查投標保證金、履約保證金的付款單位、賬號；
2.4施工單位工程款使用情況：檢查施工單位收到建設單位支付的工程款的使用用途；
2.5工程施工承包協議：檢查施工單位是否與其他單位或個人簽訂了施工承包協議，明確由其他單位或個人具體負責完成工程施工。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程。
3.1參與工程投標、訂立合同、辦理有關施工手續時的法人授權委托書中的被委托人與授權委托的施工單位無勞動合同、社會養老保險、工資關系的；
3.2施工合同中載明的工程款收款單位及賬號是其他單位或個人的，非施工合同簽訂的施工單位的；
3.3投標保證金或履約保證金、保函是由其他單位或個人匯繳的、出具的；
3.4施工單位將收到的工程款又支付給其他無施工資質的單位或個人的；
3.5施工單位與其他單位或個人簽訂施工協議明確資質借用關系的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1法人授權委托書：確定參與工程投標、訂立合同、辦理有關施工手續時的被委托人姓名，檢查被委托人與授權委托單位的勞動合同、社會養老保險、工資等關系；
2.2施工合同：確定施工單位的名稱，檢查施工合同中載明的工程款收款單位是否與施工合同簽訂單位名稱一致；
2.3投標保證金、履約保證金匯款憑證：檢查投標保證金、履約保證金的繳付單位；
2.4施工單位工程款使用情況：檢查施工單位收到建設單位支付的工程款的使用用途；
2.5工程施工承包協議：檢查施工單位是否與其他有資質的施工單位簽訂施工承包協議，明確由其他施工單位具體負責完成工程施工。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用。
3.1參與工程投標、訂立合同、辦理有關施工手續的法人授權委托書中的被委托人是其他施工單位的人員的；
3.2建設工程施工合同中載明的工程款收款單位是其他施工單位的；
3.3投標保證金或履約保證金、保函是由其他施工單位代為匯繳的、出具的；
3.4簽訂施工合同的施工單位將收到的工程款又支付給其他非依法分包的施工單位的；
3.5簽訂施工合同的施工單位與其他施工單位簽訂協議明確資質借用關系的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（三）除建設單位依約作為發包單位的外，專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同：確定工程的施工總承包單位名稱；
2.2專業分包合同：檢查所有專業分包工程的發包人是否是施工總承包單位；
2.3專業分包工程款支付憑證：確定專業分包單位收取的分包工程款的付款單位；
2.4分包單位資格報審表：檢查向項目監理機構報審專業分包單位的施工總承包單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為除建設單位依約作為發包單位的外，專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包單位。
3.1專業分包合同中載明的發包人是施工總承包單位以外的其他施工單位的；
3.2專業分包單位從施工總承包單位以外的其他施工單位收取分包工程款的；
3.3向項目監理機構報審擬選擇的專業分包單位不是該工程的施工總承包單位的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的認定
1、檢查對象：施工總承包單位；專業承包單位；專業分包單位；勞務分包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同、專業承包（分包）合同：確定工程施工的總承包單位、專業承包單位、專業分包單位名稱；
2.2勞務分包合同：檢查所有勞務分包合同，確定勞務作業發包人的名稱；
2.3分包單位資格報審表：檢查向項目監理機構報審勞務作業分包單位的施工單位名稱；
2.4勞務分包工程款支付憑證：確定勞務分包單位收取的勞務分包工程款的付款單位。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位。
3.1勞務分包合同中載明的發包人是工程的施工總承包單位、專業承包（專業分包）單位以外的其他施工單位的；
3.2勞務分包單位從工程的施工總承包單位、專業承包（專業分包）單位以外的其他施工單位收取勞務分包工程款的；
3.3向項目監理機構報審擬選擇的勞務分包單位不是該工程的施工總承包、專業承包（專業分包）單位的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的認定
1、檢查對象：施工單位項目管理機構關鍵崗位人員。
2、檢查內容和要點
2.1施工單位項目管理機構設立文件及人員變更文件：確定施工單位派駐施工現場的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人姓名；
2.2勞動合同：檢查項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人是否與施工單位依法簽訂了勞動合同；
2.3工資表或工資支付證明：檢查項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人是否由施工單位支付勞動工資；
2.4養老保險繳付憑證：檢查項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人的社會養老保險是否由施工單位繳納。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系。
3.1不能同時提供項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人與施工單位簽訂的合法有效的勞動合同的；
3.2不能同時提供項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人由施工單位支付了勞動工資的有效證明的；
3.3不能同時提供項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人由施工單位繳納社會養老保險費的有效證明的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位；工程實際施工單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同或專業承包合同：確定工程施工單位名稱；檢查有無聯合體承包的內容；
2.2施工許可證：檢查施工許可證上載明的施工單位與施工合同簽訂單位是否一致；
2.3工程款支付憑證：檢查工程款的收款單位與施工合同的簽訂單位、施工許可證上載明的單位是否一致。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明。
3.1工程實際施工總承包單位或專業承包單位收取的工程款是由其他施工單位支付的；
3.2建設單位向施工合同、施工許可證上載明的施工單位以外的其他單位支付總承包或專業承包工程款的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的認定
1、檢查對象：建設單位；施工總承包單位；專業承包單位。
2、檢查內容和要點
2.1建設工程施工合同或專業承包合同：確定由承包人采購的材料設備；
2.2采購合同及購買發票、支付憑證：檢查由施工總承包單位或專業承包單位負責采購的主要建筑材料、構配件及工程設備、大中型施工機械的采購合同及購買發票、支付憑證，確定采購的主體；
2.3租賃合同及租賃費發票、支付憑證：檢查由施工總承包單位或專業承包單位負責租賃的施工機械的租賃主體。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明。
3.1施工總承包單位或專業承包單位提供的采購合同、購買發票、支付憑證上載明的購買單位非本單位名稱的；
3.2施工總承包單位或專業承包單位提供的租賃合同、租賃費發票、租賃費支付憑證上載明的租賃單位非本單位名稱的；
3.3施工總承包單位或專業承包單位拒不提供采購、租賃合同及發票、支付憑證的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第二十六條；
4.2《建設工程質量管理條例》第二十五條。
五、監理單位轉讓工程監理業務的認定
1、檢查對象：工程監理單位。
2、檢查內容和要點
2.1中標通知書：確定中標的監理單位名稱；
2.2施工許可證、監理合同：檢查中標的監理單位與簽訂施工合同、施工許可證上載明的監理單位是否一致；
2.3項目監理機構設立文件、總監理工程師任命書、監理通知單：檢查實際開展監理工作的監理單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為監理單位轉讓工程監理業務。
3.1中標通知書上的監理單位與簽訂監理合同的監理單位名稱不一致的；
3.2監理單位將其與建設單位簽訂的監理合同明確的監理業務，又轉手委托其他工程監理單位具體負責監理工作的；
3.3簽訂監理合同的監理單位與實際開展監理工作的單位不一致的。
4、檢查依據
4.1《建筑法》第三十四條；
4.2《建設工程質量管理條例》第三十四條。
六、監理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務的認定
1、檢查對象：工程監理單位；監理工作的具體實施人。
2、檢查內容和要點
2.1監理合同、施工許可證：確定項目的監理單位名稱；
2.2監理投標文件、監理合同及項目監理機構設立文件：核查項目監理機構實際到崗人員與投標文件承諾、監理合同約定的一致性；
2.3項目監理機構：檢查項目總監理工程師、總監代表、專業監理工程師是否為本單位人員；
2.4監理服務費支付憑證：檢查監理服務費的收款單位名稱。
3、認定標準：存在下列情形之一的，應認定為監理單位允許其他單位或個人以本單位的名義承擔工程監理業務。
3.1工程監理單位通過采取合作、個人承包等形式或名義，將其承攬的工程監理業務交由其他單位或個人具體實施的；
3.2工程監理單位在施工現場派駐的項目總監理工程師、總監代表、專業監理工程師中一人以上與監理單位之間沒有注冊執業關系，或沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；
3.3實際工程監理單位與建設單位之間沒有監理服務費收付關系，或者監理服務費支付憑證上載明的收款單位與監理合同中載明的監理單位不一致的。
4、檢查依據
4.1《建設工程質量管理條例》第三十四條。
七、違法違規行為的行政處罰
（一）對建設單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十四條的規定處罰。
（二）對建設單位將建設工程肢解發包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十五條的規定處罰。
（三）對建設單位未履行法定發包程序的，依據《招標投標法》第四十九條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條的規定處罰。
（四）對建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的，依據《招標投標法》第五十一條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十三條的規定處罰。
（五）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條的規定處罰。
（六）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條的規定處罰。
（七）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條的規定處罰。
（八）對認定有允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務的監理單位，依據《建設工程質量管理條例》第六十一條的規定處罰。
（九）對認定有轉讓工程監理業務的監理單位，依據《建筑法》第六十九條和《建設工程質量管理條例》第六十二條的規定處罰。
（十）對建設單位、施工單位、監理單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條的規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。
（十一）對注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條的規定處罰。對注冊執業人員違反法律、法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條的規定處罰。
八、違法違規行為的行政管理措施
（一）建設單位違法發包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質量監督、施工許可等手續。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設單位違法發包的行為告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。
（二）對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內不得參加違法行為發生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行動態核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。
對2年內發生2次轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個月以上，停業整頓期間，不得承攬新的工程項目。
對2年內發生3次以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低其資質等級。
（三）注冊執業人員未執行法律法規，在認定有轉包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執業資格證書，5年內不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。
對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執業資格證書的吊銷其執業資格證書，5年內不予執業資格注冊；造成重大質量安全事故的，吊銷其執業資格證書，終身不予注冊。
